Manual de certificación

Cómo certificarte como
emisor electrónico ante el SII

Antes de emitir un solo documento con validez fiscal real, el SII exige un proceso de certificación. Esta guía te lleva paso a paso, desde verificar que tu empresa califica hasta quedar habilitado como emisor electrónico.

01
Requisitos
→
02
Certificado Digital
→
03
Postulación
→
04
Preparar ambiente
→
05
Certificación
→
06
Habilitación
Antes de comenzar

Este proceso corresponde a la certificación de una empresa como emisor electrónico utilizando YeparDTE. La certificación se realiza ante el SII y puede requerir varias etapas y validaciones. YeparDTE facilita la generación y el envío de los documentos, pero la aprobación final corresponde al SII.

Dónde se hace cada cosa

A lo largo del manual vas a ir saltando entre el portal del SII y la app de YeparDTE. Esta es la división, para que siempre sepas en cuál de los dos estás parado:

En el portal del SII
  • Postulación
  • Solicitud de CAF (folios)
  • Resolución
  • Set de pruebas
  • TrackID de cada envío
  • Declarar avance
En YeparDTE
  • Subir certificado
  • Configurar resolución
  • Subir CAF
  • Cargar TXT
  • Generar DTE
  • Generar libros
  • Enviar al SII
  • Descargar XML
Paso 1

Verifica que cumples los requisitos

Antes de invertir tiempo en el proceso, confirma que tu empresa efectivamente califica. Son dos condiciones, directo del SII:

Ni tú ni tus firmantes pueden tener situaciones pendientes con el SII Es una exigencia del propio Servicio. Si tienes dudas, revisa en Mi SII → "Mi Situación Tributaria".
Si vas a facturar con IVA Además necesitas ser contribuyente de IVA y contar con verificación positiva de actividades en terreno (o estar en proceso de que te la verifiquen).

Fuente: sii.cl — Requisitos de postulación

Paso 2

Consigue tu Certificado Digital

El Certificado Digital es tu identidad virtual ante el SII — con él te autenticas, postulas, y firmas cada documento tributario que emitas. No se obtiene ni en el SII ni dentro de YeparDTE: lo compras directamente a una empresa proveedora acreditada.

Antes de comprarlo La postulación la debe hacer el representante legal de la empresa, autenticado con su propio Certificado Digital — así que asegúrate de que sea esa persona quien lo adquiera, a su nombre.

Empresas proveedoras acreditadas por el SII

Cualquiera de estas — acreditadas oficialmente según la Res. Ex. SII N° 09 de 2001:

Acepta.com E-CertChile Firma.cl (ESign) Certinet Firmadox Sovos FirmaYa (IDOK) Firma Digital (TSP) ABANCERT AXERA FirmAki Defontana ERP

Guárdalo bien apenas lo recibas

Es personal e intransferible No lo compartas con nadie — ni siquiera con otra persona de tu misma empresa. Y al exportarlo, se elimina de donde lo exportaste, así que respáldalo (guarda una copia del archivo .p12/.pfx y su contraseña en un lugar seguro) antes de moverlo o subirlo a cualquier sistema, incluido YeparDTE.

Fuente: sii.cl — Certificado Digital

Paso 3

Postula ante el SII

Con el Certificado Digital en mano, el representante legal postula directo en el sitio del SII — este paso no pasa por YeparDTE, es un trámite propio del SII.

Antes de postular, ten listo Haber elegido el software con el que vas a facturar (en este caso, YeparDTE), y cumplir los requisitos del Paso 1. La postulación la hace el representante legal, autenticado con su Certificado Digital.

Al postular, vas a ingresar la información que el SII te solicite, y la verifica en línea. Si tu postulación se acepta, el SII te inscribe automáticamente en el ambiente de Certificación — ahí es donde vas a poder probar el envío de documentos sin que tengan validez fiscal real todavía.

Postular en el sitio del SII →

Fuente: sii.cl — Postule aquí

Paso 4

Prepara tu ambiente de certificación

Con la postulación aceptada, quedas inscrito en el ambiente de Certificación del SII — pero antes de empezar a enviar sets de prueba, necesitas configurar tres cosas en YeparDTE. Todo se hace desde Configuración.

1. Sube tu Certificado Digital

En Configuración → Firma & CAF, sube el archivo .pfx o .p12 de tu Certificado Digital (el que compraste en el Paso 2) junto con su contraseña. Se cifra con AES-256 antes de guardarse — ni siquiera YeparDTE lo ve en texto plano después.

Pantalla de Configuración, Firma & CAF, mostrando la firma digital activa
Un solo certificado sirve para los dos ambientes El certificado digital no cambia según el ambiente: es el mismo archivo y lo subes una sola vez. Lo que cambia no es el certificado, sino su configuración y uso dentro del SII y de YeparDTE — en particular la resolución y los folios (CAF), que sí son distintos entre certificación y producción, como se explica abajo.
Ruta para llegar al ambiente de certificación del SII Ingresa como representante de la empresa → Facturas Electrónicas → Sistema de Facturación de Mercado → Menú Postulante → Ambiente Certificación. Desde aquí se accede a las dos herramientas siguientes.

2. Configura la resolución de certificación

Desde el Ambiente de Certificación, entra a Consulta Emisores Electrónicos Autorizados e ingresa el RUT de la empresa — te muestra el Número y Fecha de Resolución reales para certificación. El número suele ser 0, pero mejor confirmarlo aquí que asumirlo. Con esos dos valores, ve a Configuración → SII / Resol. en YeparDTE y guárdalos ahí.

Consulta Contribuyente Autorizado del SII, mostrando el N° de Resolución y Fecha de Resolución de certificación

Esta misma pantalla también muestra qué tipos de documento tienes autorizados a certificar (Factura, Boleta, Guía, NC/ND, etc.) y desde cuándo.

No los confundas con los de producción Cuando termines la certificación y el SII te habilite como emisor real, te va a llegar tu resolución verdadera (un número y fecha específicos de tu empresa) — ahí tienes que reemplazar estos valores por los reales, también en Configuración → SII / Resol., pero para el ambiente de producción.

3. Solicita y descarga tus folios (CAF) de certificación

Desde el mismo Ambiente de Certificación: Timbraje Electrónico → Solicitar Timbraje Electrónico → ingresa el RUT de la empresa → elige el tipo de folio y la cantidad → confirma y descarga.

Anota bien dónde se descarga el archivo Vas a necesitar volver a buscarlo ahí mismo para subirlo a YeparDTE — si no le prestas atención a la carpeta de descargas de tu navegador, puede costar encontrarlo después.

Los folios que uses para certificar también son distintos a los de producción — son exclusivos para pruebas y nunca tienen validez fiscal real, sin importar cuántos emitas.

En la pantalla de Certificación de YeparDTE vas a ver una tarjeta por cada tipo de documento — Factura, Factura Exenta, Boleta, Boleta Exenta, Guía de Despacho, Nota de Débito, Nota de Crédito. Cada una tiene su propio botón para subir el CAF, y el sistema valida que el archivo corresponda exactamente a ese tipo — si intentas subir el CAF de Factura en la tarjeta de Boleta, lo va a rechazar. Cada tipo de documento necesita su propio CAF, subido en su propia tarjeta.

Pantalla de Certificación de YeparDTE mostrando la configuración de resolución y las tarjetas de CAF por tipo de documento
No pidas de más Con 20 folios de cada tipo de documento que vayas a certificar es más que suficiente para completar todo el proceso.

Basado en la configuración real de YeparDTE y en la navegación real del portal del SII.

Paso 5

El proceso de certificación

Una vez aceptada tu postulación, entras al ambiente de Certificación del SII — un entorno de pruebas donde puedes iterar libremente hasta que todo funcione, sin que nada tenga validez fiscal todavía. La certificación se compone de seis pasos, en este orden. En el sitio del SII los vas a ver con estos nombres oficiales: Set de prueba asignado por el SII, Set de Simulación, Set de intercambio de información, Envío de muestras de impresión, Declaración de cumplimiento de requisitos y Registro como emisor electrónico. Abajo los explicamos uno por uno — algunas pantallas de YeparDTE usan etiquetas más cortas (como «Intercambio de Información» o «Muestras Impresas»), pero corresponden a estos mismos pasos.

1. Set de Pruebas

El SII te genera un set de prueba dinámico: no es un archivo fijo e igual para todos, sino que se arma según los tipos de documento que elijas certificar (factura, boleta, guía de despacho, factura exenta, notas de crédito y débito) y es único para tu postulación. Tienes que construir y enviar esos documentos, y el SII los debe recibir sin rechazos ni reparos.

Antes de que te generen el set, hay que postular qué vas a certificar Ruta: Factura Electrónica → Inscríbase aquí → Postule aquí → Postule aquí → ingresa el RUT de la empresa → Continuar → llena el formulario de postulación.
Formulario de Postulación Factura Electrónica / Boleta Electrónica del SII

Cómo llenar los campos del formulario:

  • ·Rut Usuario-Administrador: el RUT del representante legal.
  • ·Los tres correos (Mail Usuario-Administrador, Mail Contacto SII, Mail Intercambio Empresas): usa el mismo correo en los tres, y que sea uno al que tengas acceso — el SII puede enviar ahí los resultados de la certificación. Se puede cambiar después.
  • ·URL: www.app.yepardte.cl
  • ·Nombre del Software: YEPARDTE
Recomendación: certifica Factura y Boleta al mismo tiempo Como YeparDTE soporta los dos, conviene dejarlo todo certificado de una vez. Al marcar "Para Factura Electrónica" se seleccionan automáticamente Facturas, Notas de Crédito y Notas de Débito — pero Guías de Despacho y Facturas Exentas hay que marcarlas a mano. Marca también "Para Boleta Electrónica". Confirma los datos, dale OK, y vas a poder descargar dos archivos: el Set de Prueba (.txt) y el Set de Boletas (.txt) — los vas a necesitar los dos para armar los documentos de este paso.

Carga el set en YeparDTE

En la pantalla de Certificación de YeparDTE, sube el TXT que descargaste del SII en el recuadro "Cargar archivo TXT del SII".

Pantalla de Certificación de YeparDTE cargando el archivo TXT del SII

Esto genera automáticamente todos los casos que tienes que emitir — en este ejemplo, 8 casos de Factura (facturas, notas de crédito y notas de débito), más las tarjetas de Libro de Ventas y Libro de Compras.

Lista de 11 casos generados a partir del set, incluyendo facturas, notas de crédito y débito

Dale a "Revisar casos" — se abre un modal caso por caso, ya con los datos casi completos. En la mayoría no hay que tocar nada.

Modal del Caso 1, una Factura Electrónica, con los ítems y datos del receptor ya completados
Excepción: las Notas de Crédito por devolución necesitan un dato manual Cuando un caso es una Nota de Crédito que anula parte de una factura anterior (fíjate en el aviso "Referencia" arriba del formulario), el monto y el descuento no vienen prellenados — tienes que copiarlos exactamente del caso al que hace referencia. En este ejemplo, el Caso 6 hace referencia al Caso 2:

Antes — precio y descuento vacíos:

Caso 6, Nota de Crédito, con precio y descuento en blanco

Después — copiados del Caso 2:

Caso 6, Nota de Crédito, con precio y descuento ya copiados del caso que referencia

Al llegar al último caso, dale a "Generar Set".

Último caso del set, con el botón Generar Set resaltado
Descarga el XML — lo vas a necesitar después Una vez generado el set, aparece un botón "Descargar XML" junto al de enviar — guárdalo, porque más adelante lo vas a necesitar para armar el Libro de Ventas. Después dale a enviar: el SII te confirma con un TrackID.
Confirmación de envío al SII con TrackID, y los botones de Descargar XML y Enviando

Poco después, el SII manda un correo con un archivo de validación — ábrelo para confirmar que todo se aceptó de verdad. Lo que importa son las columnas Rechazos y Reparos: si están en 0 en cada tipo de documento, el envío quedó perfecto.

Correo de Resultado de Validación de Envío de DTE del SII, mostrando 0 rechazos y 0 reparos en los tres tipos de documento

El Libro de Ventas y el Libro de Compras del set

Junto a los casos de Factura, la pantalla también trae tarjetas para el Libro de Ventas y el Libro de Compras — hay que enviar los dos para que el Set de Pruebas quede completo.

Libro de Ventas: sube el mismo XML que descargaste al generar el set de facturas — el libro se arma directo con esos documentos.

Selección del archivo XML del set para armar el Libro de Ventas

Genera y envía; te da un TrackID y un botón para descargar, y poco después, un correo de confirmación.

Tarjeta de Libro de Ventas ya enviada al SII, con TrackID y botón de descargar Correo de validación del Libro de Ventas, con estado LOK - Envío de Libro Aceptado - Cuadrado

Libro de Compras: no se sube ningún archivo — dale a "Abrir Libro de Compras".

Botón Abrir Libro de Compras dentro de la lista de casos

Se abre un modal con los documentos de proveedores ya armados (vienen incluidos en el set de certificación) — revísalos, y dale a "Generar libro".

Modal de Libro de Compras — Certificación, con la tabla de documentos de proveedores antes de generar

Descárgalo, y luego "Generar y enviar al SII" — mismo resultado: TrackID y correo de confirmación.

Modal de Libro de Compras — Certificación, ya enviado al SII con TrackID Correo de validación del Libro de Compras, con estado LOK - Envío de Libro Aceptado - Cuadrado

Guía de Despacho y Libro de Guías

Mismo mecanismo: dale a "Revisar casos" y el modal ya viene con todo cargado. Antes de avanzar, verifica que el RUT del receptor en el primer caso coincida con el RUT de tu propia empresa — ese caso representa un traslado interno (de la misma empresa), no una venta a un tercero.

Lista de casos de Guía de Despacho y la tarjeta de Libro de Guías con el campo Folio anulado
Anota el folio del último caso — lo vas a necesitar después Al revisar el último caso, fíjate en el número de folio que le tocó (en este ejemplo, Folio 52-266) y anótalo. Más abajo, el Libro de Guías te pide justo ese número.
Último caso de Guía de Despacho, con el folio a usar visible arriba

Genera el set, descarga el XML, y envía al SII — igual que en los casos anteriores.

Último caso de guía enviado al SII con TrackID Correo de validación de envío de las guías, con 0 rechazos y 0 reparos

Para el Libro de Guías: en el campo "Folio anulado (caso 3)" coloca el número de folio que anotaste (solo el número, sin el "52-" adelante) — el TXT del SII marca ese caso específico como guía anulada para efectos del libro, aunque se haya emitido normalmente. Después sube el XML de guías que descargaste, genera y envía.

Campo Folio anulado completado con el número del caso 3, y selección del archivo XML de guías Correo de validación del Libro de Guías, con estado LOK - Envío de Libro Aceptado - Cuadrado
Qué buscar en el correo de cada libro Estado del Envío de Libro: LOK - Envío de Libro Aceptado - Cuadrado — eso confirma que el SII recibió el libro y que cuadra con los documentos del set.

Factura Exenta (último grupo del Set de Factura)

Mismo mecanismo de siempre: "Revisar casos" abre el modal con todo prellenado.

Lista de 8 casos de Factura Exenta, Notas de Crédito y Notas de Débito Primer caso de Factura Exenta, con el ítem marcado como exento
Excepción: la Nota de Crédito que "Modifica Monto" no trae la unidad ni la cantidad A diferencia del precio (que sí viene prellenado), la Unidad y la Cantidad del ítem no se copian solas del caso al que hace referencia — hay que completarlas a mano con los mismos valores del caso original.

Antes — Unidad y Cantidad sin copiar:

Nota de Crédito con Unidad y Cantidad todavía sin ajustar

Después — copiados del Caso 1:

Nota de Crédito con Unidad Hora y Cantidad 10 ya copiados

Es el único ajuste manual de este set. Llegando al último caso, genera el set.

Último caso, Nota de Débito, con los datos completos Set generado, con los botones de Descargar XML y Enviar al SII disponibles

Descarga el XML y envía al SII — TrackID y correo de confirmación, igual que los anteriores.

Confirmación de envío al SII con TrackID Correo de validación de envío, con 0 rechazos y 0 reparos en Factura Exenta, ND y NC
Este grupo no genera libro A diferencia de la Factura afecta y la Guía de Despacho, la Factura Exenta no tiene un libro propio que enviar — con el correo de validación en 0 rechazos y 0 reparos, este grupo queda cerrado.

Con esto, el Set de Factura queda completo — Factura, Notas de Crédito/Débito, Libro de Ventas, Libro de Compras, Guía de Despacho, Libro de Guías y Factura Exenta, todos enviados y confirmados. Sigue el Set de Boleta — el segundo archivo que descargaste en la postulación —, que se arma y envía por separado.

Set de Boleta

Carga el segundo TXT (el de boletas) en el mismo recuadro de "Cargar archivo TXT del SII".

Cargando el archivo TXT de boletas del SII

Se generan 5 casos de Boleta Electrónica — y junto a ellos, la Calculadora Reporte Consumo de Folios (COF) que ya conoces, lista para cuando termines de emitir.

Lista de 5 casos de Boleta Electrónica, con la Calculadora COF debajo

Revisa los casos — en este set no hay que modificar nada, todo viene completo (incluida cualquier instrucción especial del set, como la unidad de medida en Kg del último caso).

Último caso de boleta, con todos los datos ya completos

Genera el set y envía al SII — TrackID de confirmación, igual que siempre.

Set de boletas enviado al SII con TrackID
Descarga el XML — lo necesitas para el Reporte de Consumo de Folios A diferencia de las facturas, las boletas sí requieren enviar un Reporte Consumo de Folios (COF) — para armarlo, sube el XML que acabas de descargar directo en la Calculadora COF de la misma pantalla.
Descargando el XML del sobre de boletas para cargarlo en la Calculadora COF Calculadora COF con los montos ya calculados a partir del XML de boletas

Dale a "Usar estos valores en el Reporte →" — esto abre el Reporte Consumo de Folios ya prellenado con los montos correctos. Solo falta "Generar y enviar", y termina con su propio TrackID.

Reporte Consumo de Folios enviado al SII, con TrackID, y los 5 casos de boleta ya emitidos
Es normal que las boletas devuelvan un "Reparo" — y no hay que corregir nada A diferencia de los DTE y los libros (que buscas en 0 rechazos/reparos), al enviar el Set de Boletas y su Reporte Consumo de Folios el SII suele responder con un reparo. El más típico es el reparo 250: 250 · Envío de RVD no es obligatorio desde agosto 2022. Es esperado — desde agosto de 2022 el SII ya no exige el Reporte de Ventas Diarias (RVD), así que ese reparo es solo un aviso, no un rechazo: no tienes que corregir las boletas ni el reporte, y puedes continuar sin problema. Un reparo aquí no significa que hiciste algo mal.

Con el Set de Boleta enviado, termina toda la generación de sets — Set de Factura y Set de Boleta, cada uno con sus documentos, libros y reportes correspondientes.

Cierra el paso: Declarar Avance

Falta un último trámite en el sitio del SII para dar por cerrado el Set de Pruebas — misma ruta que siempre (Ambiente de Certificación en Maullín), pero por Opciones para el Postulante → Declarar Avance. Ingresa el RUT de la empresa, y por cada set que generaste te va a pedir el TrackID y la fecha en que lo generaste — los mismos que fuiste anotando en cada paso de arriba. Complétalos y confirma.

El resultado que buscas: "Revisión conforme" Con eso, el Paso N°1 (Set de Pruebas) queda oficialmente cerrado ante el SII.
No la confundas con la Declaración de Cumplimiento de más adelante "Declarar Avance" cierra este paso específico. Más adelante, después de completar los 4 pasos de certificación, hay una Declaración de Cumplimiento de Requisitos distinta y más general — se explica más abajo, dentro del Paso 5 de esta guía.

2. Set de Simulación

Apenas todos los sets del paso anterior quedan en "Revisión conforme", la pantalla habilita el Set de Simulación. La diferencia con el Set de Pruebas: acá los documentos no salen de un archivo fijo del SII, sino que son datos representativos de tu operación real. Igual que antes, tienen que llegar al SII sin rechazos ni reparos.

Genera el set de simulación

Vuelve a subir el mismo TXT del set de prueba en el recuadro "Cargar archivo TXT del SII" y dale al botón "Generar set de simulación" (Paso 2 de la pantalla). YeparDTE arma automáticamente un lote de 7 casos editables, con datos representativos según los tipos de documento que tengas con CAF.

Pantalla de certificación de YeparDTE con el botón Generar set de simulación resaltado, más los pasos de Intercambio de Información y Muestras Impresas

Revisa, genera y envía cada caso

Recorre los 7 casos en el modal. En la mayoría no hay que tocar nada — puedes ajustar montos, cantidades o el receptor si quieres que reflejen mejor tu operación (hay un botón "Usar receptor del caso anterior" para no repetir datos). En cada caso: "Generar XML firmado", luego "Descargar XML" y enviar al SII. Al enviar, aparece el TrackID del envío.

Modal del caso SIM-7 (Guía de Despacho) del Set de Simulación, con el aviso Enviado al SII y su TrackID
Guarda el XML de cada caso — lo vas a necesitar en el Paso 4 Igual que en el Set de Pruebas, el botón "Descargar XML" te sirve después: en las Muestras Impresas el SII pide una muestra de cada tipo de documento de la Simulación, y se arman a partir de estos sobres.

Confirma que el SII lo procesó bien

Al correo de la empresa llega el Resultado de Validación de Envío de DTE. Lo que buscas: estado "EPR — Envío Procesado" y, en la tabla de estadísticas, 0 rechazos y 0 reparos, con todos los documentos en la columna Aceptados. En este ejemplo, los 7 casos (tipos 33, 34, 52 y 56) quedaron todos aceptados.

Correo de Resultado de Validación de Envío de DTE, estado EPR Envío Procesado, con todos los documentos aceptados y cero rechazos o reparos

Cierra el paso: Declarar Avance del Set de Simulación

Igual que con el Set de Pruebas, hay que informar el avance en el sitio del SII para que el proceso siga. En Opciones para el Postulante → Declarar Avance vas a ver que la empresa "ha pasado al paso SIMULACIÓN" y que el Set de Simulación aparece como "POR REALIZAR".

Pantalla del SII Declarar Avance mostrando que la empresa pasó al paso Simulación, con el Set de Simulación en estado Por Realizar

Ingresa el N° Envío (el TrackID del envío de simulación) y la fecha en que lo enviaste, y dale a "Confirmar Revisión". Espera a que el estado cambie a "Revisado conforme" — recién ahí puedes avanzar al Paso 3.

Formulario del SII para declarar el avance del Set de Simulación, con los campos N° Envío y Fecha Envío y las condiciones que debe cumplir el envío
Condiciones que el SII exige al envío de simulación Antes de confirmar, el envío que informes tiene que cumplir todo esto: datos de tu operación real, incluir todos los tipos de documento que estás certificando, sin reparos ni rechazos, entre 20 y 100 documentos dentro del mismo envío, y haber sido enviado al SII en el mes actual o el anterior.
Ojo: no confundas estos tres "números" El mínimo de 20 a 100 documentos es exclusivo del Set de Simulación — son documentos emitidos (facturas, boletas, etc.) dentro de un mismo envío. No tiene nada que ver con:
· la cantidad de folios (CAF) que solicitaste al SII, ni
· la cantidad de casos del Set de Pruebas, que no exige 20 por tipo (por ejemplo, un set real puede traer 6 facturas, 8 notas de crédito, 5 guías, etc.).
Son tres cosas distintas: folios CAF ≠ casos del Set de Pruebas ≠ documentos del Set de Simulación.

3. Intercambio de Información

En este paso el SII comprueba que tu sistema sabe recibir documentos de otros contribuyentes y responder correctamente. El flujo es: bajas del SII un XML de un envío de DTE, lo cargas en YeparDTE, la app te genera las tres respuestas firmadas que exige la Ley 19.983, y esas tres las vuelves a subir al SII.

1. Baja el XML de envío de DTE desde el SII

Entra como representante de la empresa: Factura Electrónica → Sistema de Facturación de Mercado → Ambiente de Certificación → Opciones para el Postulante → Intercambio de información.

Menú Opciones para el Postulante del SII con la opción Intercambio de información resaltada

En el Menú Set de Intercambio, elige "Bajar archivo XML de envío de DTE".

Menú Set de Intercambio del SII con las opciones de bajar el XML de envío y subir los XML de respuesta

Ingresa el RUT de la empresa, dale a "Confirmar Empresa" y descarga el archivo XML. Ese es el envío que vas a "recibir" y responder desde YeparDTE.

Pantalla del SII para bajar el archivo XML de envío de DTE, con el campo RUT Empresa

2. Cárgalo en YeparDTE y genera las tres respuestas

En la pantalla de certificación, en el Paso 3 · Intercambio de Información, dale a "Subir XML recibido del SII" y sube el archivo que acabas de descargar. YeparDTE genera automáticamente los tres XML de respuesta — guárdalos, los vas a subir al SII enseguida:

  • ·Respuesta de Intercambio (Acuse de Recibo) — esquema EnvioRecibos_v10.xsd
  • ·Recibo de Mercaderías (Ley 19.983) — esquema EnvioRecibos_v10.xsd
  • ·Resultado de Aprobación Comercial — esquema RespuestaEnvioDTE_v10.xsd
Tarjeta del Paso 3 Intercambio de Información en YeparDTE con el botón Subir XML recibido del SII

3. Sube las tres respuestas al SII

Vuelve al Menú Set de Intercambio del SII y elige "Subir archivos XML de respuesta de Intercambio". Carga cada uno de los tres XML en su casilla correspondiente y dale a "Subir". Cada archivo se valida en línea: si quedó bien, aparece el check verde y el mensaje "fue cargado exitosamente". Si alguno da error, corrígelo y vuelve a subirlo.

Pantalla del SII para subir los tres archivos XML de respuesta de intercambio, los tres cargados exitosamente con check verde
Con los tres subidos, el Intercambio queda cerrado Si vuelves a "Ver estado de postulación" vas a ver que avanzaste de punto en el proceso. Ya puedes seguir con el Paso 4 — Muestras Impresas.

4. Muestras Impresas

En este paso el SII te pide las representaciones impresas en PDF (con el timbre PDF417) de los documentos que emitiste — en la práctica, los del Set de Pruebas y una muestra de cada tipo del Set de Simulación. El detalle exacto (cuáles y cuántos) lo define el instructivo vigente de tu postulación, así que confírmalo ahí; YeparDTE genera las muestras solas a partir de los sobres que ya emitiste, sin armar nada a mano.

1. Genera los PDF en YeparDTE

En la pantalla de certificación, Paso 4 · Muestras Impresas, dale a "Subir sobres y generar muestras" y selecciona los sobres EnvioSET que emitiste: el Set de Facturas, el Set de Guías y el Set de Facturas Exentas (del Paso 1), más el Set de Simulación (del Paso 2). Los puedes subir uno por uno o todos juntos.

Botón Subir sobres y generar muestras en YeparDTE, con el explorador de archivos abierto en la carpeta de sobres EnvioSET aprobados

El sistema arma un ZIP (Muestras_Impresas.zip) con un PDF por documento. Descárgalo.

Archivo Muestras_Impresas.zip descargado en la carpeta de descargas

Descomprímelo y ahí están todos los PDF, uno por folio. En el ejemplo se ven las facturas, notas de crédito y notas de débito del set, con su timbre PDF417 y el pie CEDIBLE al abrir cualquiera.

Carpeta Muestras_Impresas descomprimida con los PDF de facturas, notas de crédito y débito, y la vista previa de una factura con timbre PDF417 y copia CEDIBLE
Dos copias para unos, una para otros Facturas, facturas exentas y guías de venta traen dos PDF por folio: la copia TRIBUTARIA y la CEDIBLE — las dos filas que el SII pide por documento. Las notas de crédito, notas de débito y guías internas traen solo la TRIBUTARIA. No hay folios repetidos.

2. Súbelos al SII, set por set

En el sitio del SII: Opciones para el Postulante → Upload de muestras impresas.

Menú Opciones para el Postulante del SII con la opción Upload de muestras impresas resaltada

Se abre la página Ingreso de Muestras Impresas, ya con los datos de la empresa y el estado de revisión en "INGRESO". Empieza por los PDF del Set de Facturas.

Página del SII Ingreso de Muestras Impresas con la identificación de la empresa y la zona de archivos a subir

Arrastra los PDF al recuadro "Arrastre Archivos Aquí" (o usa "Seleccionar archivos"). Se van procesando de a uno.

Zona Arrastre Archivos Aquí del SII con un PDF procesado al 100 por ciento

A medida que cargan, cada documento entra a la Lista de PDF de la derecha y el SII lo valida columna por columna — Timbre, CAF, TED, Rev. Func. y Validación, todos en verde. Repite lo mismo con los PDF del Set de Guías, el Set de Facturas Exentas y el Set de Simulación.

Lista de PDF del SII con los documentos cargados y todas las columnas de validación (Timbre, CAF, TED, Rev. Func., Validación) en verde
Recién al final: "Enviar al SII" Puedes ir cargando y revisando en varias tandas. Cuando estén todos los documentos de los cuatro sets en la lista y en verde, dale a "Enviar al SII" para que quede la revisión ingresada. Si alguno sale con error, elimínalo, corrígelo y vuelve a subir el PDF.

5. Declaración de Cumplimiento de Requisitos

Con las pruebas anteriores aprobadas, declaras formalmente en el sitio del SII que tu implementación cumple con estas funciones críticas — el SII puede auditarlas:

  • · Gestión de Códigos de Autorización de Folios (almacenamiento y control de acceso)
  • · Foliación controlada (asignación única de cada folio autorizado)
  • · Respaldo de los documentos e información generada
  • · Envío de documentos al SII
  • · Intercambio (envío y recepción) de documentos con otros contribuyentes
  • · Cuadratura de envíos aceptados, rechazados y aceptados con reparos
  • · Administración de contingencias

Cómo declarar el cumplimiento

En el sitio del SII: Opciones para el Postulante → Declarar cumplimiento de requisitos.

Menú Opciones para el Postulante del SII con la opción Declarar cumplimiento de requisitos resaltada

Ingresa el RUT de la empresa postulante y dale a "Confirmar". Completa la declaración y envíala. Con eso, la certificación queda finalizada.

Página del SII Declaración de Cumplimiento de Requisitos, con el campo RUT de la empresa y el botón Confirmar
Al declarar cumplimiento empiezas a operar de inmediato — no hay vuelta atrás Como advierte la misma pantalla del SII: al dar la declaración, la empresa queda operando automáticamente en el sistema de facturación electrónica, pasa a recibir DTE de otros contribuyentes y queda obligada a enviar la Información Electrónica de Compras y Ventas desde el mes en que declaras. Si aún no quieres empezar a operar, puedes postergar este paso.

6. Registro como emisor electrónico

Si todo lo anterior se completó bien, el SII te registra formalmente como emisor de documentos tributarios electrónicos (Res. Ex. SII N°80 de 2014). Desde el período en que hiciste tu declaración de cumplimiento, tus documentos ya son legalmente válidos.

Ojo con la inactividad El SII elimina del ambiente de Certificación a quienes no registren actividad en los últimos 6 meses. Si te eliminan, tienes que volver a postular desde cero.

Fuente: sii.cl — Proceso de certificación · Instructivo técnico completo

Paso 6

Habilitación como emisor

Este es el resultado, no un trámite aparte: al completar la Declaración de Cumplimiento (dentro del Paso 5) cierras la certificación y el SII te registra como emisor electrónico.

Luego el SII te envía un correo ([email protected]) con asunto "Resolución SII", confirmando que tu empresa fue autorizada como emisor de Documentos Tributarios Electrónicos.

Ojo: el SII se toma entre 3 y 5 días hábiles Este correo no es inmediato. El SII indica un plazo de 3 a 5 días hábiles para emitir la Resolución y enviártela. Aunque la Declaración de Cumplimiento te deja "operando" en el sistema, necesitas el Número y la Fecha de Resolución de este correo para configurar producción, así que cuenta con esa espera antes de emitir tus primeros documentos reales.
Correo del SII confirmando la autorización como emisor de DTE, con el Número de Resolución y la Fecha de Resolución
Guarda tu Número y Fecha de Resolución Ese correo trae los dos datos que vas a usar en producción: el Número de Resolución y la Fecha de Resolución. Son los que aparecen en la leyenda bajo el timbre SII de tus documentos reales — configúralos en YeparDTE al pasar del ambiente de certificación al de producción.
Certificación y producción usan servidores distintos El ambiente de certificación sigue disponible para pruebas, pero tus documentos reales viajan por el servidor de producción del SII (palena.sii.cl). No mezcles los dos: los DTE de prueba no tienen validez fiscal y los reales no se envían al ambiente de certificación.

Cuando llega la Resolución y configuras esos datos en producción, quedas habilitado como emisor electrónico — la certificación está completa y ya puedes facturar con validez fiscal real desde YeparDTE.